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　　融资是上市公司的核心业务之一◈ღ，也是上市公司发展的重要动力◈ღ。同时◈ღ，合规融资也是上市公司合规治理的重要组成部分◈ღ。据悉◈ღ，在今年的“董秘年会”上◈ღ，中国银行业协会原首席法律顾问◈ღ、中国仲裁法学研究会金融专委会主任卜祥瑞将发表主题演讲◈ღ。

　　那么◈ღ，融资合规和公司合规治理有什么关系？如何提升公司治理水平◈ღ，规避融资风险？践行ESG◈ღ，对融资合规有什么价值？针对这些问题◈ღ，《每日经济新闻》记者（以下简称NBD）专访了卜祥瑞◈ღ。

　　卜祥瑞表示◈ღ，全面注册制背景下◈ღ，上市公司数量显著增加◈ღ，退市成为常态凯发·K8下载◈ღ，监管越来越完善◈ღ，对上市公司的合规治理也提出了更高的要求◈ღ。他同时指出◈ღ，绿色金融理念越来越影响金融机构的决策◈ღ，ESG已然成为识别投融资风险◈ღ、协助金融相关战略决策的重要工具◈ღ。

　　卜祥瑞◈ღ：顾名思义原神凝光肉身待客◈ღ，所谓合规就是合乎规范◈ღ。上市公司无论通过债务性融资还是通过权益性融资◈ღ，抑或再融资◈ღ，都需要符合公司法及上市公司治理的要求◈ღ，尤其是监管的基本要求◈ღ。

　　众所周知◈ღ，上市公司融资渠道具有多元性和一定的便利性◈ღ。正因为如此◈ღ，一些上市公司在投融资方面也容易出现较大风险◈ღ，可能会涉及信息披露◈ღ、关联交易等问题凯发·K8下载◈ღ，甚至有可能引发退市风险或者相应责任◈ღ。

　　中央金融工作会议提出◈ღ，要强化市场规则◈ღ，打造规则统一原神凝光肉身待客◈ღ、监管协同的金融市场原神凝光肉身待客◈ღ、促进长期资本形成◈ღ。在这个背景下◈ღ，重视上市公司融资合规问题更加具有现实意义◈ღ：一是有利于落实切实提高金融监管的有效性◈ღ，依法将所有金融活动全部纳入监管的政策要求◈ღ；二是有利于防止过度融资引发跨区域凯发·K8下载◈ღ、跨市场◈ღ、跨境金融风险◈ღ；三是有利于从根本上维护投资人的合法权益◈ღ，维护正常的资本市场秩序◈ღ。

　　NBD◈ღ：全面注册制对上市公司的合规治理提出更高的要求◈ღ。在融资过程中◈ღ，上市公司如何提升公司治理水平◈ღ，来满足相应的要求？

　　卜祥瑞◈ღ：全面注册制使得上市公司数量显著增加◈ღ，退市成为常态◈ღ，监管越来越完善◈ღ，当然对上市公司的合规治理提出了更高的要求◈ღ。

　　合规是市场化◈ღ、法治化的最基本要求◈ღ。在融资过程中◈ღ，上市公司需要进一步提升合规治理水平◈ღ。一是严格遵守证券法凯发·K8下载◈ღ、公司法等法律规定◈ღ；二是坚持依法依规真实◈ღ、准确◈ღ、完整地披露公司运营的相关信息◈ღ；三是切实履行忠实义务◈ღ，保护上市公司及投资人的合法权益◈ღ。

　　NBD◈ღ：ESG理念越来越成为普遍共识◈ღ，绿色融资也越来越受重视原神凝光肉身待客◈ღ。怎么理解ESG与融资合规的关系？上市公司在融资过程中◈ღ，如何考虑对环境◈ღ、社会和治理（ESG）因素的影响？

　　卜祥瑞◈ღ：早在2016年8月◈ღ，中国人民银行等七部委联合印发的《关于构建绿色金融体系的指导意见》就提出“立足国情探索研究明确贷款人尽职免责要求和环境保护法律责任◈ღ，适时提出相关立法建议”◈ღ；今年刚刚闭幕的中央金融工作会议则明确原神凝光肉身待客◈ღ，要“做好科技金融◈ღ、绿色金融◈ღ、普惠金融◈ღ、养老金融◈ღ、数字金融五篇大文章”◈ღ。

　　绿色金融理念越来越影响金融机构的决策◈ღ，而ESG更是当下市场主体投资决策重要考量因素◈ღ，一些重大的投融资决策更加注重ESG尽职调查◈ღ。ESG已然成为识别投融资风险◈ღ、协助金融相关战略决策的重要工具原神凝光肉身待客◈ღ。

　　任何融资安排都与市场发展密切相关◈ღ，也与环境◈ღ、社会及治理因素相关◈ღ。基于政策要求和行业趋势◈ღ，上市公司在投融资过程中◈ღ，必须考量环评◈ღ、排污等合规问题以及潜在环境问题对融资风险的作用◈ღ，防止环境公益诉讼或有风险◈ღ。此外◈ღ，上市公司必须注重公司业务与各利益相关方的社会关系◈ღ。

　　卜祥瑞◈ღ：全面注册制会明显增加上市公司“宽度”（数量）◈ღ，如何提升上市公司“高度”（质量）◈ღ，是无法回避的现实挑战◈ღ。

　　中央金融工作会议要求◈ღ，“优化融资结构◈ღ，更好发挥资本市场枢纽功能◈ღ，推动股票发行注册制走深走实◈ღ，发展多元化股权融资凯发·K8下载◈ღ，大力提高上市公司质量◈ღ，培育一流投资和投资机构”◈ღ。完善金融法制是应有之义◈ღ，建议尽快推动出台《上市公司监督管理条例》◈ღ，司法机关亦应进一步厘清定增保底“新老划断”◈ღ、对赌回购协议以及间债券市场法律适用等具体问题◈ღ。

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